新湖期货股份有限公司（以下简称“新湖期货”）因存在违反期货交易管理规定、内部控制不到位的问题，自2023年6月起被中国证监会采取辅导措施。目前，新湖期货辅导进展备受市场关注，将对其最新情况进行解读。

一、辅导内容

根据中国证监会的辅导安排，新湖期货辅导内容主要包括以下几个方面：

• 内部管控整改:完善公司治理结构、内部控制体系和风险管理机制。



• 业务合规整改:严格遵守期货交易相关法律法规和监管规定，规范业务开展。
• 文化建设提升:加强合规意识教育，营造积极向上的企业文化。

二、辅导进展

截至目前，新湖期货已全面启动各项辅导工作，取得了一定的进展：

• 已聘请专业辅导机构:聘请中信建投证券有限责任公司作为辅导机构，指导和监督公司的辅导整改工作。
• 已成立辅导工作小组:成立由高级管理层牵头的辅导工作小组，统筹协调辅导整改工作。
• 已制定辅导整改方案:制定了《辅导整改工作方案》，明确了具体整改措施和时间安排。

三、整改措施

在辅导机构的指导下，新湖期货已实施了一系列整改措施：

• 完善内部管控体系:修订公司章程、内部控制制度和风险管理制度，强化风险管控。
• 加强人员培训:开展合规培训和业务培训，提升员工合规意识和业务能力。
• 规范业务流程:优化交易流程，加强风控审核，防范操作风险。

四、后续安排

新湖期货的辅导工作仍在进行中，后续安排主要包括以下几个方面：

• 督促整改落实:辅导机构将持续督促新湖期货落实整改措施，确保整改效果。
• 定期检查评估:中国证监会将定期对新湖期货的辅导进展进行检查和评估，指导辅导工作。
• 解除辅导措施:当新湖期货整改到位，内部控制有效运行，中国证监会将解除辅导措施。

新湖期货正在积极配合中国证监会的辅导工作，全面整改违规问题，提升内部管控水平。随着辅导工作的深入推进，预计新湖期货将逐步恢复合规运营，为行业发展做出贡献。投资者和市场参与者可持续关注新湖期货辅导进展，及时了解公司整改情况。